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空壳老总利用内幕消息倒卖股票-【资讯】

发布时间:2021-07-16 02:49:17 阅读: 来源:贴片机厂家

三年前,他利用内幕消息在上市公司对外公开投资信息之前大量购入该公司股票,从中获利389万余元,且使用“金蝉脱壳”逃过证监会审查;三年后,通过网上通缉,他最终落网。日前,上海市检察院第二分院以内幕交易罪将犯罪嫌疑人李文清依法批准逮捕,而透露信息购买这只股票的庄某,也受到罚款1000多万元的行政处罚。

来沪开公司 赌场遇商机  李文清是河南人,大专文化。2000年,他带着妻儿来到上海。

2002年底,李文清成立了一家叫“金盛公司”的投资公司,自己持90%的股份,给一个叫李柏的人10%干股,让其担任副经理。这家公司实际上是一家空壳公司,本身没有经营业务。

李文清天性嗜赌,2005年去澳门玩,在赌场里赢了800万元。期间,李文清认识了谢刚。谢刚对李文清说,自己在贵州投资了一家锑矿,让李文清也投资。

这家锑矿是贵州人张明开办的润丰矿产能源有限公司(下称润丰公司)所属的一个项目,2005年成立,主要业务是矿产开发。2005年底至2006年初,谢刚投入400万元,成了合伙人,当时正想方设法招商引资。

居间牵红线 捞取好处费

2006年3月,李文清找到上海的一家评估公司去贵州该矿考察。评估表明,如果进行开采的话,价值大约20亿元。拿到评估报告后,李文清找朋友周某帮忙。周某是湖南天一科技公司的董事长。湖南天一科技公司1999年在深圳证券交易所挂牌上市交易,后来进军IT业。

2006年10月中旬,周某带着公司的经营团队集体考察了这家锑矿,签订了购销协议,并分两次支付了3000万元和1700万元。

就这样,通过李文清介绍,张明、谢刚的两矿总共吸收到资金1.2亿元。为了答谢,两人将自己润丰公司15%的股份及下属一家公司19%的股份赠送给了李文清。

利用内幕消息 狂购股票获暴利   湖南天一科技公司是上市公司,对外支付大笔资金必须要公告,公司一直在准备。2006年12月中旬,深圳证交所监管员多次打电话过来监督,但是由于资料不足,一直没有公布。

期间,李文清发现天一科技的股票价格在上涨,怎么还没公告价格却在涨,他感到很奇怪,就向参与这次锑矿投资的朋友庄某询问原因,庄某暗示“快买吧”。听了庄某的话后,他就用“金盛公司”的账户分两次大量购入天一科技的股票。

他当时以5元多的价格买入,买了70多万股,不久股票就涨到了10多元,李文清便将其全部抛出,赚了大约380多万元。李文清还把这个内幕消息告诉了哥哥及自己的女朋友,让他们也购买这只股票。

为躲避审查 上演“金蝉脱壳”  2007年,中国证监会对李文清和庄某购买公司股票的事情展开调查。李文清找到了平时帮他理财的朋友李松,让他谎称“金盛公司”平时买卖股票都是委托他操作的,并签署过委托理财协议,天一科技公司这只股票也是如此。在李文清再三请求下,李松答应了。两人于2007年下半年补签了一份委托理财协议,将签署日期改为2006年7月1日。通过这种方式,李文清躲过了证监会的审查。

2010年8月,李文清在外地时,一个河南朋友告诉他,公安部证券犯罪侦查局第二分局正在调查他有关内幕交易的事情,并对他网上通缉。李文清慌了,从河北廊坊逃到河南郑州,又逃到陕西西安的大姐家,直到被抓获。

承办检察官说,李文清违反了国家证券监管制度,作为上市公司重大投资内幕信息的知情人员,在价格敏感期内非法买卖股票从中获利,其行为已经触犯刑法,涉嫌内幕交易罪,必须严厉打击。

(除犯罪嫌疑人外,文中所涉人员均为化名)

相关案例

16个涨停牵出俩高管   2010年7月15日,中山公用(000685)(000685)公告显示,公司原董事长谭庆中和原总经理郑旭龄因涉嫌泄露内幕信息犯罪被刑事拘留,7月5日经广东省检察院批准逮捕。这一公告将尘封了3年之久的内幕交易案打开了冰山一角,中山公用2007年16个涨停背后的秘密被揭开。目前,此案已被移送广州市检察院审查起诉。

2007年9月10日,中山公用已经连续16个涨停,股价从6.76元一跃升至31.10元,翻了4倍,而股价的飞涨与当年的重组有关。中山公用的前身为广东首家商业上市公司佛山兴华,随后被中山公用集团收购。2007年7月,公用科技以每股8.15元换股吸收合并公用集团,并用新增股份收购了5家乡镇供水公司的供水资产,并实现更名。此后,股价便开始了涨停之旅。

媒体披露,谭庆中和郑旭龄都有在银河证券中山营业部就职的经历,而且在第16个涨停的当天,即2007年9月10日,银河证券中山营业部就开始抛售。当日,中山公用成交总额达15.13亿元,其中,银河证券中山营业部卖出7066.44万元,约占当日成交金额的4%,由此,其内幕交易渐出水面。

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