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金福2号亏损三成空仓近四月清盘危险致信托管理人退避三舍-【资讯】

发布时间:2021-07-15 12:07:30 阅读: 来源:贴片机厂家

去年由华夏基金担任投资顾问的一款信托理财产品短短半年内出现30%的亏损,远逊于同期大盘表现。相关投资者向《第一财经日报》提供的有关材料显示,其亏损至今无法挽回与一则清盘条款有重要关联。该产品跌到清盘临界点,即面值70%附近时进行了清仓,其后近4个月近乎空仓。

这种兼客观因素和人为原因的局面,究竟该由谁向投资者负责?

迅速满仓 做反方向

上述信托计划名为“2009年中诚·金福2号证券投资集合资金信托计划”(下称“金福2号”),中诚信托为受托人,华夏基金为投资顾问。中诚信托网站信息显示,金福2号于2009年7月31日正式成立,募集的资金共计1.03亿元,信托期间为2009年7月31日至2010年7月30日。

在金福2号的产品合同中明确写道:“本信托财产的投资管理方式为投资顾问提供投资咨询建议,受托人根据投资咨询建议进行投资决策并下达交易指令。”

根据中诚信托网站披露的金福2号净值表,其成立以来,净值持续下跌,到去年9月30日,计划运作才刚满2个月时,净值已经跌至0.7137元;随后的10月30日,净值进一步下跌至0.7098元,直到今年1月22日,净值仍然只有0.7061元。

去年8月初,正值A股在经历一波大牛市后到达阶段顶点,沪深300指数在8月4日冲到3803.06点后一路下跌,直到9月1日探低2795.49点,其间跌幅超23%。不过,在此之后,市场开始震荡上扬,虽然并没有涨到去年8月初高点,但是从2009年8月4日至今年1月22日大盘跌幅也只有11%。

一位业内人士分析,按照金福2号净值走势情况分析,其成立后1个月时间内净值跌幅大约为22%,这说明该款信托产品很可能是在计划成立后迅速满仓,但在市场下跌期间没有及时斩仓,反而在市场跌到低点时空仓,错过了后面的反弹。

事实上,根据金福2号披露的2009年三季报,截至去年9月30日时,其股票仓位仅剩9.31%,银行存款和其他货币资金占信托计划总资产的比例则达90.69%,同时,债券、基金等其他投资项目均为零。这基本上已经说明,这款信托计划在操作上可能正好做反了方向。

空仓近4月 只为避免清盘?

金福2号1月8日、1月15日和1月22日的单位净值,分别是0.7059元、0.7060元和0.7061元;而且在此前一个月,金福2号净值也始终徘徊在0.705元附近。表面上看,华夏基金方面近期似乎对这款产品一直没有进行任何操作。

记者辗转获得的金福2号截至1月20日信托资产估值表,证实了上述猜测。根据这张估值表的数据,当日金福2号持有的股票投资市值只有71980元,占信托资产净值的比例只有0.0990%,而且,这些股票资产全部为新股。另外,有9.5094%的资产为债券,而79.8399%的资产则以清算备付金的形态存在。

华夏基金为何不积极操作,让净值尽快回升呢?记者在金福2号的合同中发现了这样的条款:“信托存续期间,经核算T日信托单位净值低于0.7元后,如信托财产于预计到期日前全部变现且全部进入信托财产专户,则本信托计划提前终止,终止日为信托财产全部变现且全部进入信托财产专户之日;如信托财产于预计到期日前未能全部变现,则本信托计划终止日为预计到期日。”简言之,如果金福2号净值跌破7毛,那么该计划就面临清盘。

“现在华夏根本就不敢做任何投资操作,一旦没有做好,净值跌破7毛,产品就必须清盘。这对华夏来说名誉伤害太大了。”一位购买了金福2号的投资者向记者如此表示。

上述投资者称,在金福2号净值迅速跌到7毛多以后,销售渠道中国银行(601988)和投资顾问华夏基金曾三次与投资者面对面沟通,只是没有商议出解决办法;而作为受托人的中诚信托却一直没有出面对此事进行协调。直到2009年12月26日至2010年1月4日期间,中诚信托才以通讯方式召开了一次受益人大会,审议的议题有两项,一是删除信托合同中关于止损点的规定,二是于1月5日开放赎回。这两项议题都没有获得通过。

“至今没有拿出一个可行的解决方案来,大家就这么耗着。”上述投资者对本报表示。

本报记者向华夏基金方面发去采访函,截至昨天发稿尚无正式回应,但华夏基金有关部门负责人表示,该款信托产品确实“做得不好”;记者也尝试与中诚信托办公室取得联系,未能采访到有关人士。因此,本报尚无法得知金福2号去年的投资决策和交易流程中,具体是什么样的原因导致了一系列的投资失误,最终造成了目前的尴尬局面。

记者从其他渠道了解到,类似于金福2号的事件,过去也曾有发生。但在有的案例中,有关方面采取了果断措施,如自行认购信托产品,并以这部分新增份额承担继续运作可能产生的损失,从而保证了产品的继续运作,最终获得投资者的谅解。

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